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一月 12th, 2015

新西兰金融市场管理局(FMA)介绍

金融监管机构, by fx31.

新西兰金融市场管理局(Financial Markets Authority——FMA)。新西兰金融市场管理局(FMA)和新西兰储备银行(RBNZ),这两个监管机构构成了新西兰金融市场监管体系。新西兰金融市场管理局(FMA)根据《2011金融市场管理局法案》成立于2011年。金融市场管理局(FMA)取代了原来的证券委员会,并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能,特别是FMA可以监管新西兰政府的预算,也履行了公司注册的一部分职能。金融服务供应商(Financial Service Providers——FSP),符合该类型的监管则称为金融服务供应商注册(Registrar of Financial Service Providers——FSPR),新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。金融顾问(AFA)需注册FSPR和FMA(金融市场管理局)才能提供金融服务。

新西兰金融市场管理局(FMA)网站地址:http://www.business.govt.nz

新西兰金融市场管理局(FMA)在线投诉

投诉非法投资

您可以向FMA投诉非法投资活动。经FMA调查,如果发现有组织提供或操作非法投资,FMA将会把该消息公布出来,警告其他侥幸没有被发现的非法投资机构,同时提醒消费者不要上当受骗。如果是其他类型的诈骗,请举报给消费者事务部。

投诉申请表:点击进入

投诉表格中文翻译版本:点击下载

投诉未注册的金融服务供应商

您可以向FMA投诉未注册的金融服务供应商。任何人在新西兰提供金融服务给客户,都必须注册对应的金融服务。客户群是零售客户的话,该供应商必须是争端解决机构的成员。

电话查询金融服务企业注册信息:0800 434 566

网页查询金融服务企业注册信息:点击进入

投诉申请表:点击进入

投诉表格中文翻译版本:点击下载

投诉在新西兰注册的空壳公司

您可以向FMA投诉那些已经在新西兰注册,却没有实体存在的金融服务公司和金融服务有限责任合伙公司。这些空壳公司往往通过互联网向投资者提供外汇保证金交易和保证金商品交易服务。网页上通常表明该公司是受新西兰FMA监管的,但是,对于很多公司来说,情况并非如此,他们根本不受FMA监管。

投诉申请表:点击进入

投诉经纪人,发行人,受托人

您也可以向FMA投诉其他注册了的金融服务供应商,包括经纪人,发行人,受托人。如果他们违反了FMA执行的法律法规,那么FMA将会介入调查。

投诉申请表:点击进入

投诉金融顾问

您可以向FMA投诉金融顾问的不当行为。

投诉申请表:点击进入

其他投诉

FMA同时也受理关于向公众发售证券,KiwiSaver(储蓄基金),养老计划的投诉,和对审计员,证券受托人,法定监事以及其他受FCA监管的金融市场参与者的投诉。

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